天津投资公司联盟

安信国际 | 海外基金专题:海外基金设立有哪些流程?

只看楼主 收藏 回复
  • - -
楼主
  

开曼群岛是世界上第五大国际金融中心,也被称为“避税天堂”,全球80%以上离岸基金设立在开曼群岛。在开曼群岛成立的豁免公司可以获得保证豁免于注册成立后二十年不必缴纳任何税,法令规定永远豁免开曼群岛的缴税义务,无论是对个人、公司还是信托行业都不征任何直接税。而且,外汇在开曼可以进出自由,还受到严格的金融信息保密的保护。这也是开曼群岛受到众多企业青睐的原因。那么在开曼群岛设立基金有哪些具体流程呢?本期安信国际将就开曼基金设立流程问题为大家梳理如下:


    设立海外基金的主要程序和步骤(2-3个月)


1

尽职调查/KYC合规审核(时间周期 1-2 周)

(1)在与基金经理进行初步接洽了解达成业务合作后,安信国际将统筹协调律师、基金行政机构、银行等第三方对基金经理进行详细尽职调查(为起草投资备忘录等法律文件做准备)。

尽职调查包括对基金管理人的基本情况调查以及对基金的结构,规模,资金来源,投资策略等要点进行详细了解。


2
基金方案和架构设计(时间周期1周)

(1)安信国际协助基金经理确认基金方案和架构,给出方案咨询意见,不同的架构决定了设立周期、费用、风险和不确定性等问题。海外基金一般有如下几种架构:

公司制

  • 单体架构

  • 伞型架构

  • 母子架构

  • 独立组合架构

合伙制

  • 有限合伙架构

根据基金的实际情况选择相对应的基金架构(如投资人当中包含美国人则须采取母基金架构)。


3
开曼资管公司设立(时间周期 1-2 周)

(1)安信国际协助完成开曼资管公司设立。

开曼资管公司设立需要至少一名股东和董事,股东和董事可为同一人。

4

基金组织实体设立(时间周期 2 周)

 基金的组织实体通常包含公司型和有限合伙型,实践中有限合伙型多用于封闭式基金及股权投资,公司型多用于开放式基金,安信国际将协助完成基金组织实体在开曼的设立,包括:

(1)申请基金名称    

(2)注册办事处

(3)委任首位董事

(4)起草备忘录和公司章程

5

准备基金发行相关文件(时间周期 2-3 周) 

(1)安信国际协助律师起草相关发行文件,包括基金要素尽职调查、基金发行备忘录、备忘录附件、基金投资管理协议、基金申购表、董事会批准发行文件等。其中基金备忘录是开曼基金中最重要的文件,备忘录(PPM)是为向潜在投资者介绍拟成立基金的具体细节而准备的正式文件,备忘录一般会包括一个条款执行摘要,便于潜在投资者了解基金的投资情况,同时亦提供了该基金进行投资的主要条款介绍。


6

开户完成(时间周期 3-4 周) 

(1)安信国际安排基金经理与开户银行接洽,并完成银行账户开立;

(2)安信国际协助开立基金资金管理银行账户以及券商账户 。


7

监管部门审批(时间周期 1-2 周)

(1)向CIMA提交MF1,PPM以及签署的同意书等材料,获得基金资格,

此过程需要大概1-2周的时间。


8

发行/认购

(1)认购周期由基金经理自由确定,发行认购期安信国际可协助安排基金发行事项,基金进入运营阶段,安信国际作为投资顾问可为基金经理提供投资策略建议与专业的研究服务支持


根据基金设立的规模大小以及服务商提供的服务有效性不同,基金成立所需的时间也不同。最短可做到2-3个月完成。

开曼基金设立主要文件提交以及董事注册所需时间如下所示:

安信国际目前已搭建好海外基金平台,与各大基金服务商建立良好的合作关系,可帮助协调开曼基金各服务商,解决初期设立成本高昂,时间周期长等问题。




海外市场资讯|投资研究报告

活动发布 |  干货精选

微信ID:EssencelntHK
长按二维码关注安信国际

举报 | 1楼 回复